新闻中心

风控在现 合规致远 | 风控合规周周谈之合规知识

深入贯彻落实日照港“全面突破年”工作要求，加快实现“全员合规风控管理体系”全覆盖，打造“国际粮港 合规良港”风控合规文化小阵地。风控意识武装头脑，合规知识学以致用，员工朋友们一起来吧！

关注周周谈的小伙伴一定还记的，之前的周周谈中我们讨论过什么是“三张清单”，“三张清单”的制作思路。那本次咱们书接上回，继续说说“三张清单”之 “合规风险识别清单”那些事儿！

一、合规风险识别清单是什么

“合规风险识别清单”是国资委要求落实合规管理提到的“三张清单”之一，是通过各个业务部门和管理部门逐项梳理各自工作内容，结合必须遵循的法律法规和政策文件，确定工作中的合规风险点，把这些风险点按照风险程度和发生概率排列出来，从而形成风险识别清单。实践中，组织编制合规风险识别清单往往是公司开展合规管理工作的一个切入点。

二、合规风险识别清单的内容

那如何编制合规风险风险清单，通常需要明确这样几个问题，一是由谁编制和维护？二是清单表格如何设计？三是风险清单内容如何梳理？

1、合规风险识别清单编制责任主体

通常由业务部门或合规部门编制。具体由哪个部门牵头承担，须综合公司业务模式、管控现状等因素综合考量。鉴于合规管理工作打基础工作阶段的特点，为确保编制工作效率和效果，可以考虑由合规管理专业部门牵头负责编制，后续交由业务部门进行日常更新和维护。

2、合规风险识别清单表格如何设计

通常包括合规风险名称、合规风险内容、引发合规风险的行为、内外部规范依据、合规风险的原因、后果、合规风险等级等因素。

3、合规风险识别清单内容如何梳理

设计好表头后，关键是要将合规风险内容按照一定内在逻辑和方式找出来，并呈现在表格内。具体而言，梳理过程可分为以下三步：

第一步，分专业。如以财务、资产管理、人力、行政等管理条线为基础，明确以具体管理部门为单位进行梳理；

第二步，画范围。以具体管理部门工作职责和工作内容，画定梳理范围；

第三步，对规范。围绕日常工作内容和业务行为，对照内外部相关的规范要求（合规义务清单内容），通过“业务行为”和“行为规范”之间的一对一，发现存在的问题和潜在的隐患，就是我们要寻找的合规风险点。

以合规之行托举企业之梦，以全员合规成就企业的高质量发展。山东港口日照港裕廊公司将持续推进合规文化建设，打造一支明纪守规、勇于担当、专业过硬的员工队伍，为助力山东港口“三大建设”和推进粮食业务高质量发展保驾护航。