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风控在现 合规致远 | 风控合规周周谈之合规知识

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继续上期的话题，说说“三张清单”之“合规风险识别清单”那些事儿！上期说到合规风险识别清单应该包含那些内容，如何发挥合规风险识别清单“警报器”、“口袋书”功能，切实让合规风险识别清单成为开展合规管理的有力工具和抓手，希望今天的内容能够为大家带来一点“灵感”。

1、发挥“警报器”功能

上回说到，合规风险识别清单将业务开展中相关的合规风险进行系统全面的梳理，并加以记录，明晰了业务相关的合规风险轮廓，应该对业务起到指导和警示功能。但这一功能的发挥，有赖于相关人员对合规风险清单的了解和认知程度。因此，发挥预警功能，首先，清单制作的过程一定要严谨客观，各部门梳理梳理制作合规风险识别清单态度要端正，工作也务实；第二做好合规风险识别清单的宣贯学习，明确要求业务部门将清单发送本部门全部人员及其相关人员，由相应人员认真研读，全面系统了解与自身业务相关合规风险，在每个人心中拉出一道风险识别的弦。

2、发挥“口袋书”功能

合规风险识别清单将核心的合规要求识别列示出来，成为判断行为和业务合规与否的标尺，找出标尺，才能有效对标行为，把控合规风险。因此，业务及职能部门落实合规管理主体责任，不能将合规风险识别清单束之高阁，须经常对照合规风险识别清单，结合日常管理，梳理排查业务开展中典型的、高频的、后果影响较大的合规问题，定期梳理总结，提炼更新，如此，才是发挥《合规风险清单》“口袋书”功能的正确打开方式。

以合规之行托举企业之梦，以全员合规成就企业的高质量发展。裕廊公司将持续推进合规文化建设，打造一支明纪守规、勇于担当、专业过硬的员工队伍，为助力山东港口“三大建设”和推进粮食业务高质量发展保驾护航。

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来源 | 山东港口日照港裕廊公司新媒体工作室

策划 | 人力企管室

编辑 | 闫河君